某期货公司的期末净资本为5000万元,净资产为4500万元,负债(不含客户权益)

资格题库2022-08-02  37

问题 某期货公司的期末净资本为5000万元,净资产为4500万元,负债(不含客户权益)为2000万元,风险资本准备为3000万元。该公司下列风险监管指标中优于预警标准的是( )。A.负债/净资产B.净资本/净资产C.净资本D.净资本/风险资本准备

选项 A.负债/净资产
B.净资本/净资产
C.净资本
D.净资本/风险资本准备

答案 ABCD

解析 根据《期货公司风险监管指标管理办法》第18条的规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:①净资本不得低于人民币1500万元;②净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;③净资本与净资产的比例不得低于40%;④流动资产与流动负债的比例不得低于100%;⑤负债与净资产的比例不得高于150%;⑥规定的最低限额的结算准备金要求。第21条的规定,中国证监会对第18条规定的风险监管指标设置预警标准。规定“不得低于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的120%,规定“不得高于”一定标准的风险监管指标,其预警标准是规定标准的80%。本题中,该公司的净资本为5000万元>1800万元(1500万元×120%);净资本/净资产=5000/4500=1.11>0.48(40%×120%);负债/净资产=2000/4500=0.44<1.2(150%×80%);净资本/风险资本准备=5000/3000=1.67>1.2(100%×120%),均优于预警标准。
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