2. 从业资格
  3. 对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度

对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度

资格题库2022-08-02  35
问题 对（ ）的期货公司会员，交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为B.存在违反投资者适当性制度行为C.不存在违反投资者适当性制度行为D.遵守投资者适当性制度行为
选项 A.可能存在违反投资者适当性制度行为
B.存在违反投资者适当性制度行为
C.不存在违反投资者适当性制度行为
D.遵守投资者适当性制度行为
答案 AB
解析 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十条，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话.责令参加培训.增加内控合规自查次数.口头警示.书面警示.责令处分责任人员.限期说明情况.专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。故本题答案为AB。
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