2. 从业资格
  3. 期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。

资格题库2022-08-02  80
问题 期货公司的股东及实际控制人出现下列（ ）情形的，应当在3个工作日内通知期货公司。A.质押所持有的期货公司股权B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施D.变更名称
选项 A.质押所持有的期货公司股权
B.不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷
C.涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查，采取强制措施
D.变更名称
答案 ABCD
解析 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定，期货公司的股东及实际控制人出现下列情形之一的，应当在3个工作日内通知期货公司：①所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行；②质押所持有的期货公司股权；③决定转让所持有的期货公司股权；④不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷；⑤涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施；⑥因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；⑦变更名称；⑧合并、分立或者进行重大资产、债务重组；⑨被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施，或者进入解散、破产、关闭程序；⑩其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。
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