首页
登录
从业资格
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监
练习题库
2022-08-02
44
问题
证券公司从事介绍业务过程中发生重大事项的,应当在( )个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。A.5B.3C.2D.1
选项
A.5
B.3
C.2
D.1
答案
C
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条规定,证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703012.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
客户、非期货公司会员应在接到交易所通知之日起( )个工作日内将其与试点企业开展
企业持有到期仓单可与交割对象企业协商进行仓单串换来方便交货。仓单串换业务中的串换
加拿大、澳大利亚和乌克兰为主要的油菜籽出口国,欧盟、同本、中国、墨西哥、巴基斯坦
中国国内的大豆产量基本可以满足不断上涨的需求,因而近年来大豆价格大幅上升的原因与
中国海关总署一般在每月的()同发布上月进山口情况的初步数据,详细数据在每月下旬
中国是世界上最大的大豆生产国,美围是世界上最大的大豆进口国。()
世界焦炭生产主要集中于()。A:中国 B:印度 C:美国 D:泰
汇丰PMI指数与中国官方PMI指数相比,更偏重于国有大中型企业。()A:正确
如果市场上硫酸价格上涨,企业冶炼业务的亏损可能会降低。()
钢材高品味矿区主要集中于中国、美国、俄罗斯。()
随机试题
Spurredbyawarmingclimate,daily【C1】______hightemperaturesoccurredtwic
IboughtalargeChinese______lampshadetoputinmybedroom.A、oldB、roundC、w
TechnologyWhenfacedwithsomenewandpossibly
SincetheendofWorldWarII,abroadconsensusinsupportofglobaleconomi
成人RDW的参考值范围为A.>14.6% B.11.6%~14.6% C.≤
2016年8月6日,随州市大米协会向国家知识产权行政管理部门申请注册“随州大米及
关于跟踪误差的定义,以下表述正确的的( )A.指数基金的跟踪误差通常较高 B
测绘资质审批机关自受理申请之日起在规定时间内作出行政许可决定,若不能作出决定的,
具有成瘾性的是A.喷托维林 B.苯丙哌林 C.苯佐那酯 D.右美沙芬 E
患者男性,52岁,有消化性溃疡病史10余年,有多次出血史。本次出血后出现神志恍惚
最新回复
(
0
)