下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。A.因违法行为被

免费题库2022-08-02  37

问题 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件( )。A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

选项 A.因违法行为被开除的证券公司从业人员,自被开除之日起已逾5年
B.被中国证监会认定为不适当人选的人员,自被认定之日起未逾2年
C.因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员,自被开除之日起已逾5年
D.因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人,自被解除职务之日起已逾5年

答案 B

解析 《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第19条,有下列情形之一的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格:(1)《公司法》第一百四十七条规定的情形;(2)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾5年;(3)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年;(4)因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员,自被开除之日起未逾5年;(5)国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员;(6)因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年;(7)自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年;(8)因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年;
(9)中国证监会认定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/703008.html

最新回复(0)