期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括(

题库2022-08-02  41

问题 期货公司会员违反金融期货投资者适当性制度的,交易所可以对其采取的处理措施包括( )。A.责令整改B.暂停受理申请开立新的交易编码C.暂停或者限制业务D.调整或者取消会员资格

选项 A.责令整改
B.暂停受理申请开立新的交易编码
C.暂停或者限制业务
D.调整或者取消会员资格

答案 ABCD

解析 《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十一条规定,期货公司会员违反投资者适当性制度的,交易所可以对其采取责令整改、谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责、暂停受理申请开立新的交易编码、暂停或者限制业务、调整或者取消会员资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出行政处罚或者纪律处分建议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702917.html

最新回复(0)