首页
登录
从业资格
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询
资格题库
2022-08-02
33
问题
首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行( )制度。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司风险监管指标管理制度C.期货公司治理和内部控制制度D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
选项
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司风险监管指标管理制度
C.期货公司治理和内部控制制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:①期货公司客户保证金安全存管制度;②期货公司风险监管指标管理制度;③期货公司治理和内部控制制度;④期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;⑤期货公司员工近亲属持仓报告制度;⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702650.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
若中证500指数为8800点,指数年股息率为3%,无风险利率为6%,根据持有成本
根据表2,若投资者已卖出10份看涨期权A,现担心价格变动风险,采用标的资产S和同
如果市场上硫酸价格上涨,企业冶炼业务的亏损可能会降低。()
关于利率的风险结构,以下说法错误的是()。A:利率风险结构主要反映了不同债券
()在2010年推山了“中国版的CDS”,即信用风险缓释合约和信用风险缓释凭证
若沪深300指数为2500,无风险年利率为4%,指数股息率为1%(均按单利计),
以下哪个说法可以解释农产品减产还可能会使农民收入增加?()A:需求比供给更有
当无风险利率恒定,且埘月r有到期日都不变时,两个交割口相同的远期合约和期货合约有
下列表述正确的是()。A:南两种证券构成组合的可行域可能是一条曲线,该曲线的弯
根据组合投资理论,在市场均衡状态下,单个证券或组合的收益E(r)和风险系数2
随机试题
[originaltext]W:SometimesIreallyhaveagoodmindtogiveupmyjob.Ifeel
WhenIappearedbeforeyouonapreviousoccasion,IhadseennothingofAmeri
[originaltext]M:Comeon,Julie,how’rewegoingtoconvinceeverybodythatI’m
A.阻碍胆酸"肝肠循环" B.保护动脉内皮 C.影响胆固醇代谢 D.影响甘
树立新的国家安全观,就要认清国家安全的支柱与核心是()。A.政治安全与经济安全
根据《行政强制法》,行政机关实施冻结应当遵循法定程序,并向金融机构交付冻结通知书
关于房地产开发项目地域性的特点,下列叙述有误的是()。A:房地产开发项目策划的地
教育贷款属于()。A.信用贷款 B.活期贷款 C.担保贷款 D.消费者贷
根据《水电建设工程质量管理暂行办法》(电水农[1997]220号),水电工程重大
腹部闭合性损伤导致下列某一部位破裂时,症状出现最晚的是( )。A.结肠 B.
最新回复
(
0
)