首页
登录
从业资格
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接
admin
2022-08-02
24
问题
经营机构未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以( )以下罚款。A.1万元B.3万元C.5万元D.10万元
选项
A.1万元
B.3万元
C.5万元
D.10万元
答案
B
解析
《证券期货投资者适当性管理办法》第四十一条经营机构有下列情形之一的,给予警告,并处以3万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处以3万元以下罚款:(一)违反本办法第十条,未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的;
(二)违反本办法第十一条、第十二条,未按规定进行投资者类别转化的;
(三)违反本办法第十三条,未建立或者更新投资者评估数据库的;
(四)违反本办法第十五条,未按规定了解所销售产品或者所提供服务信息或者履行分级义务的;
(五)违反本办法第十六条、第十七条,未按规定划分产品或者服务风险等级的;
(六)违反本办法第二十五条,未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的;
(七)违反本办法第二十九条,未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的;
(八)违反本办法第三十条,未按规定开展适当性自查的;
(九)违反本办法第三十二条,未按规定妥善保存相关信息资料的;
(十)违反本办法第六条、第十八条至第二十四条、第二十六条、第二十七条、第三十三条规定,未构成《证券投资基金法》第一百三十五条、第一百三十七条,《证券公司监督管理条例》第八十三条、第八十四条,《期货交易管理条例》第六十六条、第六十七条规定情形的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702609.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券组合的叫行域中最小方差组合()。A:可供厌恶风险的理性投资者选择 B:
通过处理那些对近期商业环境变化高度敏感的数据,部分机构定期公布领先指标, 用以
V形是一种典型的价格形态,()。A:便丁普通投资者掌握 B:一般没有明显
下列属于资本资产定价模型假设条件的是()。A:所有投资者的投资期限叫以不相同
投资者可以运用管道线对基本趋势线进行调整。如果价格显著地越过了上升趋势的管道线,
期货投资者可以根据所有公开的信息进行分析决策,如果认定期货市场是有效市场,那么投
假定某投资者按1000元的价格购买了年利息收入为80元的债券,并持有2年后以10
某投资者存入银行100元,连续复利利率为10%,1年后,该投资者可获得资金()
某投资者5年后有笔投资收入为30万元,投资的年利率为10%,用复利方法计算,该琐
某证券公司业务人员在为期货公司介绍客户时,下列做法错误的是()。A.告知客
随机试题
Shakespearewasthe(great)______Englishdramatisteverknown.greatest本题测试的是形容
高压水流经过直流水枪喷出,形成的射流称为喷雾射流。()
专家组在对检测机构进行现场核查过程中发现涉及机构、个人出具虚假数据问题,应该以整
根据混凝土的劈裂强度可推断出其( )。A.抗压强度 B.抗剪强度
“不愤不启,不悱不发”中“愤”与“悱”的意思是( )。A.愤:心求通而未得之。
将个人所得税的纳税义务人区分为居民纳税义务人和非居民纳税义务人,依据的标准有A.
A.带正电的矿粉落在右侧 B.电场力对矿粉做正功 C.带负电矿粉电势能变大
按所有权和经营权的集中程度不同,可以将连锁经营划分()。A:自由连锁 B:正规
龙胆苦苷的结构类型属于A.单环单萜 B.双环单萜 C.环烯醚萜 D.裂环环
根据《工伤保险条例》,工伤职工有()的情形,停止享受工伤保险待遇。A.丧失享受待
最新回复
(
0
)