2. 从业资格
  3. 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客

刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客

资格题库2022-08-02  43
问题 刘某为甲期货公司从业人员，乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后，刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是（ ）。A. 暂停从业资格B. 公开谴责C. 训诫D. 罚款
选项 A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款
答案 ABC
解析 根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定，从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定，从业人员违反本准则，情节严重，并造成严重后果的，予以公开谴责。第39条的规定，从业人员有下列情形之一的，暂停其从业资格6个月至12个月；情节严重的，撤销
其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请：①本准则第26条所禁止行为之一的；②拒绝协会调查或检查的；③获取不正当利益的：④向投资者隐瞒重要事项的；⑤违反保密义务，泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702309.html
本试题收录于： 期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)