首页
登录
从业资格
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客
资格题库
2022-08-02
88
问题
刘某为甲期货公司从业人员,乙期货公司承诺给刘某较高的返佣后,刘某私下将新开发的客户介绍给乙期货公司。刘某可能受到的纪律惩戒是( )。A. 暂停从业资格B. 公开谴责C. 训诫D. 罚款
选项
A. 暂停从业资格
B. 公开谴责
C. 训诫
D. 罚款
答案
ABC
解析
根据《期货从业人执业行为准则(修订)》第37条的规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。其第38条的规定,从业人员违反本准则,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。第39条的规定,从业人员有下列情形之一的,暂停其从业资格6个月至12个月;情节严重的,撤销
其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请:①本准则第26条所禁止行为之一的;②拒绝协会调查或检查的;③获取不正当利益的:④向投资者隐瞒重要事项的;⑤违反保密义务,泄露、传递他人未公开重要信息的。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702309.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲所持期货合约品种,期货交易所规定的保证金比例是
某证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。该证券公司可以接受
甲是某期货公司的客户,丙是甲的债权人。如丙起诉甲,要求实现债权。下列关于申请人民
A期货公司与甲客户签订期货经纪合同,但对下达交易的指令未作规定。甲客户因出差,便
某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户权益)为1
下列关于期货投资者保障基金的表述正确的有()。A.存在较高风险的期货公司,
吴某为某期货公司客户,因工作原因无法亲自进行交易,在该公司营业部经理推荐下,将交
首席风险官张某发现期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险时,应当立即向公
人民法院在办理案件过程中,依法需要通过期货交易所、期货公司查询、冻结、划拨资金或
中国证监会及其派出机构根据分类结果,合理配置监管资源,对不同类别的期货公司实施区
随机试题
AudienceofWritingAudienceisaveryimportantcon
安全阀应()安装A.水平 B.垂直 C.任意角度 D.任意方向
施工测量的内容不包括()。A.竣工测量 B.控制测量 C.放样 D.测图
A.某地某年平均每千人口中的死亡数 B.某年某年龄组平均每千人口中的死亡数
市场营销中,取得市场长期成功的关键是()A.市场营销的管理过程 B.客户导向
股份有限公司章程应当载明的事项有( )。 Ⅰ.公司设立方式 Ⅱ.监事会的组
最初的生命可能就是一群偶然聚集在一起的有机物。之后,这群偶遇的有机物有了明确的分
在个体心理发展的过程中先天遗传起决定作用。 ()
合理情绪疗法,适用于()的求助者。多选A.较年轻 B.智力水平较高
根据会计法律制度的规定,伪造、变造会计凭证、会计账簿,尚不构成犯罪的,会计人员(
最新回复
(
0
)