首页
登录
从业资格
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
练习题库
2022-08-02
60
问题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处( )罚款。A. 1万元以上5万元以下B. 5万元以上10万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 3万元以上10万元以下
选项
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
答案
D
解析
根据《期货交易管理条例》第76条的规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以
下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702209.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()。A.甲企业净资产占实
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划的总资产不得
下列关于资产管理计划投资运作的要求,错误的是()。A.资产管理计划不得直接
禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的期货
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后
中国证监会对期货公司的()等风险监管指标作出规定。A.净资本与净资产的比例
期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审
《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括()。A.银行存款、银
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募
销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存
随机试题
Americanstodayhavedifferenteatinghabitsthantheyhadinthepast.Ther
Theadvantagesanddisadvantagesofalargepopulationhavelongbeena(1)__
[originaltext]HealthofficialsinBrazilhavedeclaredastateofemergency
病毒性心肌炎的发病关键是A、素体虚弱 B、气阴两虚 C、湿毒上犯 D、热毒
我国证券结算制度根据货银对付的原则设计。关于货银对付的交收制度表述不正确的是(
某因素对房地产价值的影响可用数学模型量化,同时注册房地产估价师也可根据经验判断时
1,2,2,4,16,()A.64 B.128 C.160 D.
客户评级的评价主体是( )。A.专业评级机构 B.政府 C.商业银行 D
(2017年真题)根据《抗菌药物临床应用管理办法》对抗菌药物的分级管理临床应用证
上颌尖牙的特点是A.唇面似圆五边形,唇轴嵴明显 B.唇面近中缘和远中缘基本对称
最新回复
(
0
)