首页
登录
从业资格
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚
练习题库
2022-08-02
45
问题
会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告,并处( )罚款。A. 1万元以上5万元以下B. 5万元以上10万元以下C. 3万元以上5万元以下D. 3万元以上10万元以下
选项
A. 1万元以上5万元以下
B. 5万元以上10万元以下
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
答案
D
解析
根据《期货交易管理条例》第76条的规定,会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责,所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正,没收业务收入,暂停或者撤销相关业务许可,并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处3万元以上10万元以
下的罚款。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702209.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列拟作为期货公司主要股东的企业,不符合条件的是()。A.甲企业净资产占实
根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》的规定,资产管理计划的总资产不得
下列关于资产管理计划投资运作的要求,错误的是()。A.资产管理计划不得直接
禁止期货从业人员挪用客户期货保证金或者其他资产的规定,主要是针对()的期货
保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后
中国证监会对期货公司的()等风险监管指标作出规定。A.净资本与净资产的比例
期货公司应当由具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司()进行审
《证券期货投资者适当性管理办法》约定的金融资产不包括()。A.银行存款、银
证券期货经营机构应当在资产管理合同约定的募集期内,完成集合资产管理计划的募集。募
销售机构应当在募集资产管理计划结束后()个工作日内,将销售过程中产生和保存
随机试题
Cheatingmaybeaman’swayoftryingtorestorehisgenderidentitywhenh
Whensomeoneissickathome,themotherusuallymakesthefirstdiagnosis(诊断
Amancannotbereallyhappyifwhatheenjoysdoingisignoredbysocietyasof
[originaltext]M:Iris,isthatyou?Ofalltheplacestorunintoeachother,I
高血压合并消化性溃疡者宜选用的药物是()A.可乐定 B.甲基多巴
2013年9月29日,经国务院批准的中国自由贸易试验区在( )。A.厦门 B
在期货市场上,粮食可以在收获前就“出售”。如果预测欠收,粮价就上升,如果预测丰收
被告人谢某因绑架罪被判处死刑立即执行,最高人民法院在复核死刑案件时,下列做法正确
下列4种说法哪一个是正确的?()A.电流有方向,但它是标量,因此电流密度也是
有关汽缸扣盖说法,正确的有( )。 A.全程工作应连续进行,不得中断 B.
最新回复
(
0
)