首页
登录
从业资格
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监
资格题库
2022-08-02
46
问题
期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告( )。A. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准B. 拟更换董事长. 总经理C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响D. 客户发生重大透支. 穿仓
选项
A. 财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准
B. 拟更换董事长. 总经理
C. 发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响
D. 客户发生重大透支. 穿仓
答案
ABCD
解析
《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东,并向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告:①公司或其董事、监事、高级管理人员因涉嫌重大违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;②拟更换董事长、总经理;③财务状况恶化,不符合中国证监会规定的风险监管指标标准;
④客户发生重大透支、穿仓;⑤发生突发事件,对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响;⑥其他可能影响期货公司持续经营的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/702149.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令,期货从业人员做法正确的是()。
当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当()。A.及时向所在期货经营机
()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证
期货交易所向会员收取的保证金,属于()所有,除按规定用于交易结算外,严禁挪
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,下列说法中正确的是(
期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金后续资金。A.月度 B.季度
下列机构中,应当组织期货从业人员后续职业培训的是()。A.期货交易所 B
首席风险官作为期货公司的高级管理人员,应当向()负责。A.期货公司总经理
下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述,错误的是()。A.期货公司应当就市
动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应
随机试题
Haveyoueverwonderedwhatourfutureislike?Practicallyallpeople【C1】__
恰好有7名研完人员——3名人类家(F、J和M)和4名语言学家(N、O、R和S)将
阿卡德人的“纳拉姆辛纪念碑”雕凿于()时期。A.公元前2250前后 B.
与人T细胞结合的丝裂原是A.LPSB.Con-AC.PHAD.CD2E.CD3
共用题干 FemaleBullfightingItwasaunique
各种运输方式内外部的各个方面的构成和联系,就是( )。 A.运输系统
当谈到某一个朋友时,他的音容笑貌会浮现在脑海中,这属于() A.表象B.想
设有一个投资组合M有A和B两种股票构戒,那么,当股票A在投资组合M中的投资比重发
以关联方购进商品再销售给非关联方的价格减去可比非关联交易毛利后的金额,作为关联方
(2019年)根据《环境影响评价技术导则声环境》,按评价对象,噪声源类别可分为(
最新回复
(
0
)