首页
登录
从业资格
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1
考试题库
2022-08-02
31
问题
期货公司有下列哪些行为的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格?( )A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的B. 挪用客户保证金的C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
选项
A. 在经纪业务中与客户约定分享利益. 共担风险的
B. 挪用客户保证金的
C. 向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的
D. 不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
答案
ABCD
解析
根据《期货交易管理条例》第六十七条的规定,选项A、B、C、D均符合题意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701887.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货交易所实行全员结算制度或者会员分级结算制度,应当事后向中国证监会报告。(
期货公司与客户签订的期货经纪合同对下达交易指令的方式未作约定或者约定不明确的,期
期货公司应当每日向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。()
期货从业人员在执业过程中应当对()高度负责、诚实守信、恪尽职守。A.主管部
期货从业人员在执业过程中应当()。A.保护投资者的合法利益 B.按照其职
某期货公司工作人员王某,利用在工作中了解到的客户交易信息,在另一家期货公司开户从
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易。故向法院提起诉讼,要求期货公司赔
甲是某期货公司的客户。该期货公司多次采取私下对冲、对赌等行为,未将甲的指令入市交
根据规定,期货公司应当采取有效措施,防止()利用研究报告、资讯信息为自身及
随机试题
NewresearchfromtheUnitedStatessuggeststhatthemillennia-oldtherapy
Whatisyourfavoritecolor?Doyoulikeyellow,orange,andred?Ifyoudo,
Weknowthatthepeopleinourfamily,school,andpeergroupaffecttheper
小学音乐《动物说话》 一、考题回顾 题目来源1月6日上午山东省淄博市面
如图所示杆ACB,其正确的受力图为()。 A.图(A) B.图(B)
以下不属于社区自治组织培育的重点是()A.志愿者协会 B.业主委员会 C
我国目前有毒性中药A:11种 B:27种 C:28种 D:29种 E:4
(2022上半年真题)第二天一早李老师就要交职称材料了,她发现还缺少2份听课材料
下列属于土地使用管制的事项有()A.建筑物四周应留有一定的空地作为建筑物的绿地和
在社会工作研究中,众数和中位数是反映统计结果集中趋势的指标。调查发现5位社会居民
最新回复
(
0
)