2. 从业资格
  3. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司

考试题库2022-08-02  36
问题 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施有（ ）。A. 责令有关股东限期转让股权B. 限制有关股东行使股东权利C. 限制或暂停部分期货业务D. 责令公司限期整改
选项 A. 责令有关股东限期转让股权
B. 限制有关股东行使股东权利
C. 限制或暂停部分期货业务
D. 责令公司限期整改
答案 D
解析 《期货公司风险监管指标管理办法》第八条规定，期货公司的净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%。本题中，该公司期末净资本与公司风险资本准备的比例为5000/5500=90.9%，低于规定标准。根据其第二十九条的规定，期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不
符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过20个工作日。
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