首页
登录
从业资格
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审
免费题库
2022-08-02
58
问题
期货公司应当设立( )审查部门或者岗位,对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。A. 法律B. 财务C. 合规D. 纪检
选项
A. 法律
B. 财务
C. 合规
D. 纪检
答案
C
解析
《期货公司监督管理办法》第四十三条规定,期货公司应当设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701714.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列说法正确的有( )。A.在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易,应当以期货交易所的交易记录、期货公
甲是某期货公司的债权人,期货公司对甲的债务届期不能清偿。如果甲起诉期货公司并申请
客户王某认为期货公司未将自己的交易指令入市交易,故向法院提起诉讼,要求期货公司赔
期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担。以下处
下列情形,应当由期货公司承担的是( )。A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他
小王在某期货公司开户进行期货交易。在交易一段时间后,小王发现该公司早已被依法撤销
甲是某期货公司客户,某日结算时,甲的保证金水平高于期货交易所规定的保证金比例,低
下列损失应当由期货公司承担的是( )。A.期货交易所因期货公司违规超仓或者其他违
期货公司因延误执行客户交易指令给客户造成损失的免责事由为( )。A.期货公司内部
随机试题
Theotherdayanacquaintanceofmine,asociableandcharmingman,toldmeh
Questions1-4Thetexthas6paragraphs(A-F).Whichparagraphcontainseachoft
A.variesB.generalC.meaningD.situationE.possibilityF.modelG.
Iurgedhim______becausetheroadwasdangerous.A、carefulB、tobecarefulC、bein
肥胖的具体干预原则包括( )。A.采取综合措施,预防和控制肥胖 B.主要在青
共用题干 MigrantWorkersInthepasttwenty
A.阴道涂片 B.宫颈刮片 C.腹腔镜检查 D.诊断性刮宫 E.子宫颈活
下列关于税收的基本特征的说法,属于税收强制性特征的有( )。A.国家征税凭借的
接在f=50Hz电网中,转速n=150r/min的水轮发电机的极数为多少?(
甲公司月末编制的试算平衡表中,全部账户的本月贷方发生额合计为120万元,除“银
最新回复
(
0
)