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为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
考试题库
2022-08-02
42
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。A. 了解客户B. 分类管理C. 分层管理D. 开发客户
选项
A. 了解客户
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户
答案
AB
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
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期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
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