首页
登录
从业资格
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制
考试题库
2022-08-02
56
问题
为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所监督管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。A. 了解客户B. 分类管理C. 分层管理D. 开发客户
选项
A. 了解客户
B. 分类管理
C. 分层管理
D. 开发客户
答案
AB
解析
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701662.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
证券公司、期货公司违反本办法规定,存在较大风险或者风险隐患的,中国证监会及其派出
中国证监会、自律组织在针对特定市场、产品或者服务制定规则时,可以从( )方面规定
某期货公司因严重违法导致保证金出现缺口,中国证监会决定使用保障基金,对不能清偿的
经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金的情形有( )
经营机构应当制定投资者适当性管理的内部制度,应考虑( )A.了解投资者的标准、方
( )在监管中应当审核或者关注产品或者服务的适当性安排,对适当性制度落实情况进行
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,存在较高风险的期货公司应当( )向
期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详
国务院期货监督管理机构应当制定期货公司持续性经营规则,对期货公司的( )等风险管
为了确保净资本等风险监管指标持续符合标准,期货公司应当( )。A.建立与风险监管
随机试题
[audioFiles]audio_eusm_j01_120(20099)[/audioFiles]A、Sheshouldliveinthecoun
Whodoesn’tlovebeinginlove?Atruelovelistenstoyoutalkaboutwork,l
Bydegreestheshutterswereopened:thewindow-blindsweredrawnup,andpe
地下人防干线应()建筑面积。A.不计算 B.计算 C.按其围护结构外围水
从母体带来的铁可使用的时间是A.3~4周 B.1~2周 C.3~4个月 D
一架在北半球飞行的飞机,飞越晨昏线上空时,当地时间为8日19时。据此回答下题。
某教师在讲授《江城子·密州出猎》时,为学生普及豪放派的相关知识,下列诗句不属于豪
西游记 1.题目:初中历史《西游记》 2.内容: 3.基本要求: (
某新建项目,建设期为3年,分年均衡进行贷款,第一年贷款300万元,第二年贷款40
躯体疾病所致精神障碍,临床表现的共同特点,不正确的是A、精神症状多有“昼轻夜重”
最新回复
(
0
)