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证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A
题库
2022-08-02
23
问题
证券公司申请介绍业务资格时,应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有( )。A. 净资本不低于10亿元B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D. 净资本不低于净资产的70%
选项
A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的70%
答案
BCD
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定,证券公司申请介绍业务资格,申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准:(一)净资本不低于12亿元;(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%;(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司
发债提供的反担保除外;(四)净资本不低于净资产的70%。
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