2. 从业资格
  3. 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A

证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A

题库2022-08-02  36
问题 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有（ ）。A. 净资本不低于10亿元B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外D. 净资本不低于净资产的70％
选项 A. 净资本不低于10亿元
B. 流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％
C. 对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外
D. 净资本不低于净资产的70％
答案 BCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：(一)净资本不低于12亿元；(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％；(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司
发债提供的反担保除外；(四)净资本不低于净资产的70％。
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