首页
登录
从业资格
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。A
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。A
练习题库
2022-08-02
36
问题
某期货公司任命李平为首席风险官,下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。A. 在任首席风险官期间向监事会负责B. 李平在期货公司兼任合规部主任C. 李平在期货公司兼任财务负责人D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
选项
A. 在任首席风险官期间向监事会负责
B. 李平在期货公司兼任合规部主任
C. 李平在期货公司兼任财务负责人
D. 期货公司董事会讨论时,只有独立董事于某投了反对票,其他人都同意,依据章程规定,通过对李平的任命决议
答案
ACD
解析
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二条规定,首席风险官向期货公司董事会负责。第十三条规定,首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务,或者从事可能影响其独立履行职责的活动。第六条规定,期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的,还应当经全体独立董事同
意。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701335.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间1年内累计3次被中国证监会及其派出机构
期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。期货公司高级管理人员不得在其
期货公司独立董事应当重点关注和保护客户、中小股东的合法利益,发表客观、公正的独立
期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则,谨慎地在职权范围内行使职权,维护客户和公司
中国期货业协会工作人员不按规定履行职责,徇私舞弊,玩忽职守或者故意刁难有关当事人
由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员,依法履行了报告义务的,中国证监会可以对
期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易。( )
中国期货市场监控中心通过发现、研判市场系统性风险和个体风险,及时预警,防止风险蔓
证券公司为期货公司提供中间介绍业务是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客
期货公司的从业人员应当执行机构下达的任何指令。
随机试题
HowtoMakeAttractiveandEffectivePowerPointPresentationsA)Mic
毕托管可以直接测得明渠中任何一点的流速。
A.回纳后压迫内环口,病人站立包块不再突出 B.挤压肿块有胀痛感,同侧阴囊内睾
国家质监总局和国家标准化委员会2007年12月19日公布了2007年“中国标准
可以独立表达比较完整语义的语言结构单位是A.音位 B.语素 C.词 D.句
实现“两个一百年”奋斗目标、实现中华民族伟大复兴的战略支撑是()。A.建设
股票风格指数可以使基金经理更清楚地了解某类股票在一定时期内的走向。()
税务机关在对某企业进行所得税检查时,发现该企业在“营业外支出”科目列支对山区贫困
下列关于仪表试验的要求,说法正确的是()。A.仪表安装前的校准和试验应在室外进
采用尿糖和血糖试验联合筛检糖尿病,结果如下 并联试验的灵敏度为 A.26.
最新回复
(
0
)