首页
登录
从业资格
2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月
2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月
admin
2022-08-02
53
问题
2009年1月22日,某期货公司董事王某因涉嫌洗钱犯罪被批准逮捕。2009年2月4日,监管机构就该公司2008年操纵市场案做出处罚决定。对于王某被捕一事的处理,下列说法正确的是( )。A. 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东B. 期货公司应当立即向监管机构报告C. 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
选项
A. 期货公司仅须向监管机构报告,无须通知股东
B. 期货公司应当立即向监管机构报告
C. 期货公司仅须通知股东,无须向监管机构报告
D. 期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告
答案
BD
解析
《期货公司监督管理办法》第三十八条第一款规定,期货公司有下列情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告:
(一)公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施;(二)公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)风险监管指标不符合规定标准;(四)客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营;(五)发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生
重大不利影响;(六)其他可能影响期货公司持续经营的情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/701072.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司的相关文件、档案和资料
期货公司注册登记、取得业务资格、设立子公司,期货公司应当在3个工作日内向公司住所
首席风险官损害了客户和期货公司合法权益的,期货公司董事会可以免除其职务。
香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资者投资期货公司的,不能参照适用《外
期货公司解散、破产的,应当先行妥善处理公司自身的资产,结清期货业务。
期货公司的所有从业人员都以《期货从业人员执业行为准则》执业,在执业过程中必须遵守
期货公司主要股东或者实际控制人决定转让所持有的期货公司股权,应当在5日内通知期货
期货公司拟解聘首席风险官的可以随便一个理由。
客户开户时,期货公司应当实时采集并保存( )的影像资料。A.个人客户头部正面照和
期货公司应当在( )银行开立期货保证金账户。A.国有商业 B.股份制商业 C
随机试题
Althoughtheenjoymentofcolorisuniversalandcolortheoryhasallkinds
【B1】[br]【B4】[originaltext]TheTomatoGrowersAssociation,orTGA,hasset
TheNewOldAgeA)TheJapaneseseniorcitizenswhof
[originaltext]M:ThisTVsetisgettingworseandworse.Nowitdoesn’tworkat
经营国内旅游业务和入境旅游业务的旅行社,应当存入质量保证金()。A.10万元
DoyourememberhowForrestGumpwasp
面试热点:疫情之下的经济发展 【热点梗概】 某日,在W县副县长的直播
样本相关系数r的取值范围为:0≤r≤1。()
下列关于项目监理机构组织形式的说法,错误的是()。A.直线制监理组织形式要求总监
ZnO避雷器不具有()。 (A)灭弧电压参数(B)残压参数 (C)起始动作
最新回复
(
0
)