2. 从业资格
  3. 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。A. 对股东的开户资

证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。A. 对股东的开户资

admin2022-08-02  22
问题 证券公司介绍其控股股东参与期货交易，以下做法错误的是（ ）。A. 对股东的开户资料进行审查B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同C. 代股东接收交易密码D. 代股东下达交易指令
选项 A. 对股东的开户资料进行审查
B. 代表股东与期货公司签订期货经纪合同
C. 代股东接收交易密码
D. 代股东下达交易指令
答案 CD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十一条规定，证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
其第十九条规定，证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交给期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。
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