首页
登录
从业资格
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时
资格题库
2022-08-02
72
问题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时,应当( )。A. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险B. 报告期货交易所C. 报告中国证监会派出机构D. 报告中国期货业协会
选项
A. 及时向所在期货经营机构报告,并注意防范投资者的信用风险
B. 报告期货交易所
C. 报告中国证监会派出机构
D. 报告中国期货业协会
答案
A
解析
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十一条规定,从业人员应当严格自律、洁身自好:(一)对机构管理人员所发出的违法违规指令,从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告;机构未妥善处理的,从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。从业人员发现所在机构有欺骗投资者、对市场严重不
负责任等行为时,应当坚持原则,并及时向有关部门反映或举报。(二)从业人员不能片面地强调业务的发展而忽视投资者信誉,更不能从个人利益出发与投资者恶意串通。发现投资者有不诚信、违法违规的行为时,应当及时向
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700967.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息( )
客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具合法有效的单位、个人身份证明或者
期货公司不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。( )
资产管理计划应当向合格投资者公开募集。( )
期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。( )
证券期货经营机构可以自行销售资产管理计划,也可以委托具有基金销售资格的机构(以下
未经期货交易所许可,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。
会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。
会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生
公司制期货交易所设董事长1人,副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免,由中国证
随机试题
影响运输需求因素很多,如运输服务价格P,居民收入I,运输布局A等。已知某企业旅客
运用重置成本法评估房屋建筑物时,下列费用项目中,属于前期费用及其他费用的有( )
药物的吸收是指()。A.药物进入胃肠道 B.药物随血液分布到各组织或器
下列哪项是腰椎结核患者的特殊体征A.压头试验阳性 B.“4”字试验阳性 C.
152.在10千伏电压互感器开口三角处并联电阻是为防止当一相接地断线或系统不平衡
设某铁路局全年本务机车走行12725万公里,重联机车走行131万公里,单机走行1
企业管理创新应当特别注意()等问题。A.管理创新是一种手段、方式 B.管理创新
精梳羊毛40%、涤纶长丝35%、腈纶短纤25%的漂白机织物
某物流企业发生如下业务: (1)经批准占用耕地500000平方米,于2019
甲公司为一家中型纺织品生产企业,面对客户订单批量越来越小,但对产品质量的要求越来
最新回复
(
0
)