首页
登录
从业资格
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。A.书面警示
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。A.书面警示
题库
2022-08-02
60
问题
期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以对其( )。A.书面警示B.行政处罚C.公开谴责D.通报批评
选项
A.书面警示
B.行政处罚
C.公开谴责
D.通报批评
答案
CD
解析
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第二十二条规定,期货公司会员工作人员对违规行为负有责任的,交易所可以采取通报批评、公开谴责、暂停从事交易所期货业务和取消从事交易所期货业务资格等处理措施;情节严重的,交易所可以向中国证监会、中国期货业协会提出撤销任职资格、取消从业资格等行政处罚或者纪律处分建议。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700909.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
下列关于期货保证金的表述,错误的是( )。A.非结算会员期货公司收取的保证金,除
期货交易所结算会员不包括( )。A.交易结算会员 B.全面结算会员 C.特别
根据《期货市场客户开户管理规定》的规定,期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结
下列关于期货交易所向会员收取保证金的表述,错误的是( )。A.专用账户存储不得挪
期货公司为单位客户申请交易编码时,应当按照规定要求向监控中心提交该单位客户的有效
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。( )
期货交易的结算,由期货公司统一组织进行。( )
监控中心和期货交易所在管理中发现客户资料错误的,应当统一由监控中心通知期货公司,
监控中心应当根据统一开户系统,建立期货市场客户基本资料库,根据不同的期货交易所、
根据《期货市场客户开户管理规定》,期货公司应当按照中国期货保证金监控中心有限责任
随机试题
[originaltext]Lessthan40yearsagointheUnitedStates.itwascommonto
[originaltext]M:What’swrongwithyou?W:Idon’tknowwhy,butrecentlyIalw
It’sHardtoCleanBigDataA)KarimKeshayjee,aTorontophy
企业价值和股权价值之间的一般价值等式为()。A.企业价值+核心资产价值+现
已知一年期国债年利率为3.31%,贷款年利率为5.43%,投资风险补偿率为2.2
建筑的屋面外保温系统,当屋面板的耐火极限不低于()h时,保温材料的燃烧性能不应
基金申购一般发生在( )的时期。A.管理人提出募集申请 B.投资基金募集期间
担保物权属于法定优先权,因此在任何情况下担保物权都享有优先受偿的权利。( )
中华人民共和国境外的单位或者个人在境内提供应税服务,在境内未设有经营机构的,以其
铁路隧道主要的开挖方式有()。A.全断面开挖 B.台阶开挖 C.钻爆
最新回复
(
0
)