2. 从业资格
  3. 下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是( )。A:

下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是( )。A:

考试题库2022-08-02  40
问题 下列关于期货公司及其从业人员从事资产管理业务行为的说法中，合法的是( )。A: 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户B: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺C: 占用、挪用客户委托资产D: 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
选项 A: 以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户
B: 向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺
C: 占用、挪用客户委托资产
D: 接受客户委托，向客户提供风险管理顾问等服务
答案 D
解析 《期货公司监督管理办法》第六十八条规定，期货公司及其从业人员从事资产管理业务，不得有下列行为：(一)以欺诈手段或者其他不当方式误导、诱导客户；(二)向客户做出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺；(三)接受客户委托的初始资产低于中国证监会规定的最低限额；(四)占用、挪用客户委托资产；(五)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的，在不同账户之间进行买卖，损害客户利益；(六)以获取佣金或者其他利益为目的．使用客户资产进行不必要的交易；(七)利用管理的客户资产为第三方谋取不正当利益，进行利益输送；(八)法律、行政法规以及中国证监会规定禁止的其他行为。
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