首页
登录
从业资格
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安
admin
2022-08-02
68
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，王某在开展工作过程中，发现公司在保证金安全保管工作中存在重大问题，王某将相关问题口头反馈给公司总经理张某。张某要求相关部门对存在的问题进行整改，解决了部分问题，但仍未达到要求，王某在张某的说服下，接受了整改结果。因公司的整改仍未达到要求，下列说法中正确的有( )。A:王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚B:王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某C: 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告D: 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
选项
A:王某接受总经理劝说，接受整改结果，事后期货公司发生重大风险，王某可以因为曾向总经理提出整改意见而被从轻处罚
B:王某如因坚持要求公司整改而遭公司解聘，可向证监会报告，证监会有权要求公司重新聘任王某
C: 必要时，王某应当向公司住所地中国证监会派出机构报告
D: 王某应当及时向期货公司董事长、董事会常设风险管理委员会或者监事会报告
答案
CD
解析
A项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三十条规定，期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。但首席风险官已按照要求履行报告义务的，中国证监会可以从轻、减轻或者免予行政处罚。B项，第三十二条规定，首席风险官因正当履行职责而被解聘的，中国证监会及其派出机构可以依法对期货公司及相关责任人员采取相应的监管措施。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700487.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2018年真题）期货交易所应当在每年度结束后（）个工作日内，缴纳前一年度
（2021年12月真题）期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，中国证监会应
（2019年真题）期货公司在计算净资本时，中国证监会派出机构可以要求期货公司对资
（2019年真题）某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债（
（2020年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当（）。
（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（）情
（2018年真题）根据《期货公司风险监管指标管理办法》，以下对风险监管指标预警标
（2018年真题）期货公司（）应当在风险监管报表上签字确认。A.财务负责人
（2018年真题）期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客
（2018年真题）期货公司应当建立（）制度，确保净资本等风险监管指标持续符
随机试题
[originaltext]Howdoyoudo?[/originaltext][originaltext]Haveanicetrip．[/or
VisitorsusuallyfindmostAmericans,foralltheirinformality,verypolite
[originaltext]Mrs.Joneswasovereighty,butshestilldroveheroldcarl
企业亏损补贴的环节是（）。A.生产环节 B.流通环节 C.消费环节 D
现阶段，我国在地籍测量中主要采用（ ）土地分类系统。A.一种 B.二种 C
关于亚甲蓝值(MBV)的单位(g)，下列说法正确的是()。A.表示每千克0-2.
建设项目决策阶段经济策划的主要任务不包括（ ）。A.项目建设成本分析 B
国库券发行之后，可以在证券交易所上市交易（买卖）。请根据下表提供的信息回答下述问
（2019年真题）某男，35岁，患风湿热痹，两足浮肿疼痛尿少。宜选用的药是（
黄连的气味特征是A.环烯醚萜类 B.二萜类 C.肽类 D.有机酸类 E.
最新回复
(
0
)
