2. 从业资格
  3. 下列关于首席风险官的说法中，正确的有( )。A: 期货公司应当设首席风险官 B

下列关于首席风险官的说法中，正确的有( )。A: 期货公司应当设首席风险官 B

题库2022-08-02  43
问题 下列关于首席风险官的说法中，正确的有( )。A: 期货公司应当设首席风险官B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告C: 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告D: 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
选项 A: 期货公司应当设首席风险官
B:首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告
C: 期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向住所地中国证监会派出机构报告
D: 首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换
答案 ABC
解析 《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。
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