2. 从业资格
  3. 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货

李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货

练习题库2022-08-02  77
问题 李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是( )。A: 给予警告处分B: 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款C: 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请D: 期货业协会无权予以处罚
选项 A: 给予警告处分
B: 认定该承诺无效，并对李某处3万元以下罚款
C: 撤销其从业资格，并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请
D: 期货业协会无权予以处罚
答案 C
解析 《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十条规定，期货从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其期货从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：(一)有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；(二)违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；(三)违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；(四)为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。
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