2. 从业资格
  3. 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于

资格题库2022-08-02  29
问题 2014年张某在甲期货公司营业部开户并存入5000万元准备进行棉花期货交易。由于某些原因张某一直没有交易，营业部经理赵某擅自利用这些资金以自已名义买进了多手期货合约。在该案例中，赵某应受到的惩罚有( )。A: 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款B:给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C:给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D:给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
选项 A: 给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款
B:给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
C:给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
D:给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格
答案 C
解析 《期货交易管理条例》第六十八条规定，期货公司挪用客户保证金的，除对期货公司给予相应处罚外。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告。并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。
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