首页
登录
从业资格
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是(
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是(
考试题库
2022-08-02
38
问题
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官，下列关于王某开展工作的做法中，正确的是( )。A: 参加、列席相关的会议B: 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话C: 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况D: 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
选项
A: 参加、列席相关的会议
B: 与为期货公司提供审计服务的机构的有关人员进行谈话
C: 对侵害客户合法权益的指令予以拒绝，必要时，应向股东会报告上述情况
D: 保存工作底稿和工作记录，相关记录至少保存至整改问题完全解决
答案
AB
解析
C项，《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十一条规定，首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地中国证监会派出机构报告；D项，第十二条规定，工作底稿和工作记录应当至少保存20年。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/700204.html
本试题收录于：
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
（2017年真题）期货公司执行客户交易指令，数量发生错误的，下列说法正确的有（
（2016年真题）客户的交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保
（2015年真题）期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为（
（2021年12月真题）期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正
（2017年真题）期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（
（2017年真题）客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行
（2017年真题）期货公司与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险
（2017年真题）期货公司的交易保证金不足，又未能（）追加保证金的，按交易
（2016年真题）期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保
（2016年真题）某期货交易所与期货公司达成协议，允许该期货公司进行透支交易，并
随机试题
MasstransportationrevisedthesocialandeconomicfabricoftheAmericanc
【S1】[br]【S5】instruct由句式可知该处需要一个动词构成不定式做目的状语，其后的宾语为让狗做你想让做的事情，instruct意为“指导，训练”
陕西出土的秦始皇兵马俑,其表面涂有生漆和彩绘,这为研究秦代军人的服色提供了重要信
血中激素浓度极低，但生理作用却非常明显，这是因为A.细胞内存在高效能的生物扩大系
女，GP，孕33周。1个月来自觉乏力，食欲差伴恶心、呕吐，小便深黄色4～5天。查
调查显示，在中国，男性越来越时兴购买并使用洗面奶、化妆水等护肤品，还开始购买并使
液体的压强为p、速度v、密度ρ正确的无量纲数组合是()。A. B. C.
某银行最近推出一项理财产品，该产品的理财期限为6个月(如未提前终止)，此银行在提
如果设计卫生桥，那么桥体龈面与牙槽嵴黏膜之间的间隙至少为A.1mm B.1
炉窑砌筑前工序交接时，不需提交证明书的是（ ）。A.炉子中心线和控制标高的测量记
最新回复
(
0
)
