2. 从业资格
  3. 共用题干证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有(

共用题干证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有(

练习题库2022-08-02  37
问题 共用题干证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。A.净资本不低于10亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的70%
选项 证券公司申请介绍业务资格时，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准有()。
A.净资本不低于10亿元
B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%
C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外
D.净资本不低于净资产的70%
答案 BCD
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格，申请日前6个月各项风险控制指标应当符合下列标准：（一）净资本不低于12亿元；（二）流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%;（三）对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外；（四）净资本不低于净资产的70%。
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