首页
登录
从业资格
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患
最全题库
2022-08-02
95
问题
期货公司首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行()。A.期货公司客户保证金安全存管制度B.期货公司治理和内部控制制度C.期货公司员工近亲属持仓报告制度D.期货公司经纪业务规则. 结算业务规则. 客户风险管理制度
选项
A.期货公司客户保证金安全存管制度
B.期货公司治理和内部控制制度
C.期货公司员工近亲属持仓报告制度
D.期货公司经纪业务规则. 结算业务规则. 客户风险管理制度
答案
ABCD
解析
《期货公司首席风险官管理规定》第二十条规定,首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查,并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立健全和有效执行以下制度:(一)期货公司客户保证金安全存管制度;(二)期货公司风险监管指标管理制度;(三)期货公司治理和内部控制制度;(四)期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度;(五)期货公司员工近亲属持仓报告制度;(六)其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/699929.html
本试题收录于:
期货法律法规题库期货从业资格分类
期货法律法规
期货从业资格
相关试题推荐
(2016年真题)期货公司拟解聘首席风险官的,应当向()报告。A.期货业协
(2016年真题)期货公司()的,应当在中国证监会指定的媒体上公告。A.设
(2018年真题)下列关于全面结算会员期货公司与非结算会员之间结算协议相关问题的
(2018年真题)期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件有()。
(2021年7月真题)某期货公司在开展期货投资咨询业务过程中,为降低经营成本,决
(2021年7月真题)下列关于期货公司与客户关系的描述,正确的有()。A.
(2021年12月真题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券
(2021年7月真题)期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是(
(2021年7月真题)根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公
(2021年7月真题)期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发
随机试题
Mr.Doh______clients’phonecalls.A、rarelyreturnsB、returnsrarelyC、hasretu
ItissaidthatinEnglanddeathispressing,inCanadainevitableandinCa
SydneyOperaHousemustbeoneofthemostrecognizableimagesofthemodem
(2016年)现行规范规定,在遥感影像图精度检测中,每幅图检测点一般不少
小儿5岁,健康体检。父母咨询科学育儿知识,关心儿童的营养与热能供给问题。若小儿近
应先换药的伤口是A.破伤风伤口 B.脓肿切开引流的伤口 C.乳腺手术切口拆线
项目投资评价的程序包括()。A:估计方案的相关现金流量 B:提出各种投资方案
有人记忆马克思的生日“1818年5月5日”时,联想为“马克思一巴掌一巴掌打得资
简述现代企业人力资源管理各个历史发展阶段的特点。
“尽管这名病人被诊断为植物状态,但她保留了理解口头______并通过大脑活动、而
最新回复
(
0
)