首页
登录
从业资格
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司
免费题库
2022-08-02
83
问题
首席风险官发现期货公司有( )违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告。A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的C.期货公司净资本持续达到监管标准的D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
选项
A.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的
B.期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的
C.期货公司净资本持续达到监管标准的
D.期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的
答案
ABD
解析
首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的,应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告,并向公司董事会和监事会报告:
(1)涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的;
(2)期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的;
(3)期货公司净资本无法持续达到监管标准的;
(4)期货公司发生重大诉讼或者仲裁,可能造成重大风险的;
(5)股东干预期货公司正常经营的;
(6)中国证监会规定的其他情形。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/697658.html
本试题收录于:
期货基础知识题库期货从业资格分类
期货基础知识
期货从业资格
相关试题推荐
期货公司有下列()欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务活动有(
期货公司办理()事项时,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内
下列期货公司人员中,应当每两年参加一次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培
期货公司的()应该每两年参加一次由证监会认可,自律协会组织举办的后续职业培
下列属于期货交易制度的有()。A.限仓制度 B.套期保值审批制度 C.
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。A.期货交易、结算和交割制度
期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有()行为。A.利用结算业
期货公司涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机
下列各项属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的立法目的是(
随机试题
Stressisanaturalpartofeverydaylifeandthereisnowaytoavoidit.I
Thispartistotestyourabilitytodopracticalwriting.Youarerequiredtow
Forthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledBe
[originaltext]M:HiTracy!Whatdoyouthinkofourclassonchildren’sliterat
某部门在一次联欢活动中共设了26个奖,奖品均价为280元,其中一等奖单价为400
下列关于呼吸衰竭的说法正确的是()A.Ⅰ型呼衰即缺氧性呼衰,主要见于肺换气障碍疾
以下关于国家电网有限公司智慧车联网平台表述正确的是()。A.累计接入充电桩
A.X线示梗阻性气肿及支气管周围炎 B.X线示中下肺野边缘不清,伴肺门团块状阴
下列关于世界著名新闻社与其创办国的对应关系,不正确的一项是:A.艾芬社——法国
共用题干 男,63岁。不慎滑倒后感觉右髋部疼痛,不能站立及行走。体检发现右髋部
最新回复
(
0
)