2. 从业资格
  3. 在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（　）。A.在净资本监管工作中，负责对

在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（　）。A.在净资本监管工作中，负责对

练习题库2022-08-02  15
问题 在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括（　）。A.在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会B.在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定C.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理D.在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
选项 A.在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会
B.在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定
C.在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理
D.在保证金安全监管工作中，负责制定保证金存管制度和监管工作指引，负责预警信息处置工作的领导和协调
答案 ABC
解析 在五位一体监管体系中，证监局的工作具体包括：（1）在净资本监管工作中，负责对期货公司风险监管报表进行审核，持续监控期货公司净资本等风险监管指标是否符合标准，对期货公司进行现场检查，及时采取监管措施，并按规定将有关情况报告中国证监会。（2）在保证金安全监管工作中，负责保证金的日常监管和现场检查，对预警信息进行核实与处理。（3）在期货公司董事、监事和高级管理人员监管工作中，负责依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》等规定和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理；负责核准除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事以及公司财务负责人、营业部负责人的任职资格；对违规高管进行责任确认和追究，依法采取监管措施，并及时向中国证监会报告。管理和维护辖区内高管人员监管数据库，建立、管理期货公司董事、监事和高级管理人员日常监管工作档案，对其合格和诚信情况进行记录，掌握其动态，配合中国证监会对有关人员的诚信状况进行调查与查询。根据中国证监会关于对期货公司首席风险官的管理规定，督导期货公司设立合格的首席风险官，督促、保障首席风险官认真、充分履行职责，促进期货公司建立良好的公司治理和内控机制。（4）在期货公司风险处置工作中，负责提出风险处置方案并组织实施，及时向中国证监会报告风险处置进展情况，维护辖区期货市场秩序和社会稳定。
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