首页
登录
从业资格
( )体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险
( )体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险
练习题库
2022-08-02
53
问题
( )体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准B.客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息C.交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理D.期货公司应设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性
选项
A.建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准
B.客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息
C.交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理
D.期货公司应设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性
答案
ABCD
解析
期货公司风险管理制度主要体现为:(1)期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度,建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。(2)期货公司应严格执行保证金制度,客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内,并按照保证金存管监控的规定,及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。(3)期货公司应当建立独立的风险管理系统,规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位,管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应设立合规审查部门或者岗位,审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/693391.html
本试题收录于:
期货基础知识题库期货从业资格分类
期货基础知识
期货从业资格
相关试题推荐
()指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。A.中国证监会 B.中国证监
()依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。A.中国证监会
某期货公司拟聘请任张某为期货公司的首席风险官,对张某的提名和聘任,下列说法正确的
赵某是某期货公司从业人员,在从业过程中,赵某为了发展业务,对其客户谎称另一期货从
王某申请某期货公司总经理一职,由于自己学历达不到要求,于是就找人伪造了一份假的学
孙某原来是北京某食品公司的职员,没有期货从业经历。现拟申请某期货公司的独立董事一
孙某是某期货公司的期货从业人员,一日他对其客户吴某讲,近期土豆行情表现良好,价格
某期货公司2008年2月由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,公司董事长受到
期货公司申请金融期货交易结算业务资格,除应当具备申请金融期货结算业务资格的基本条
下列应遵守《期货从业人员管理办法》的人员包括()。A.申请期货从业人员资格
随机试题
Stayinginahotelcosts______rentingaroominadormitoryforaweek.A、twicea
Friendshipisbothasourceofpleasureandacomponentofgoodhealth.Peop
GlobalWarmingControversyVocabularyandExpressionscontroversyemissio
Fewpeoplelikechangingtheirhabits,goodorbad,and,whetheritissmok
患者男,56岁。突感心前区疼痛,含硝酸甘油不缓解,继之出现呼吸困难,不能平卧。心
促进内分泌系统功能的药物是A.附子、肉桂B.大黄、栀子C.附子、金银花D.大黄、
中华腾飞,系于企业;企业腾飞,系于企业家。因此,中国经济的起飞迫切需要大批优秀的
下列经济活动中,不需要进行房地产估价的是()。A.了解某宗房地产的出租人权
下列各项中,能作为呆账核销的是()。A.借款人或者担保人有经济偿还能力,未
如果几笔内容相同的经济业务,需要填列在一张记账凭证时,可采用“分数编号法”。()
最新回复
(
0
)