2. 从业资格
  3. （ ）体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险

（ ）体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险

练习题库2022-08-02  36
问题 （ ）体现了期货公司对风险的控制能力和管理能力。A.建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准B.客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息C.交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理D.期货公司应设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性
选项 A.建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准
B.客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息
C.交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理
D.期货公司应设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性
答案 ABCD
解析 期货公司风险管理制度主要体现为：（1）期货公司应建立与风险监管指标相适应的内控制度，建立以净资本为核心的动态风险监控和资本补足机制，确保净资本等风险监管指标持续符合标准。（2）期货公司应严格执行保证金制度，客户保证金全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，并按照保证金存管监控的规定，及时向保证金存管监控中心报送真实的信息。（3）期货公司应当建立独立的风险管理系统，规范、完善的业务操作流程和风险管理制度。交易、结算、财务业务应当由不同部门和人员分开办理。期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货公司的经营风险。期货公司应设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。
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