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  3. 银行保险业监督管理机构依法对某银行进行检查时，经批准，可以对涉嫌从事违法事项的单

银行保险业监督管理机构依法对某银行进行检查时，经批准，可以对涉嫌从事违法事项的单

admin2022-08-02  5
问题 银行保险业监督管理机构依法对某银行进行检查时，经批准，可以对涉嫌从事违法事项的单位和个人采取下列哪些措施?（   ）A.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行保险业监督管理机构负责人批准，可以予以冻结B.可责令该银行如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况等重大信息C.可责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利D.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
选项 A.对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行保险业监督管理机构负责人批准，可以予以冻结
B.可责令该银行如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况等重大信息
C.可责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利
D.对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件与资料予以先行登记保存
答案 BCD
解析 A选项不当选。要申请法院予以冻结，无权自行采取冻结措施。《银行业监督管理法》第41条规定：“经国务院银行业监督管理机构或者其省一级派出机构负责人批准，银行业监督管理机构有权查询涉嫌金融违法的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户；对涉嫌转移或者隐匿违法资金的，经银行业监督管理机构负责人批准，可以申请司法机关予以冻结。”
B选项当选。见《银行业监督管理法》第36条规定：“银行业监督管理机构应当责令银行业金融机构按照规定，如实向社会公众披露财务会计报告、风险管理状况、董事和高级管理人员变更以及其他重大事项等信息。”
C选项当选。见《银行业监督管理法》第37条第1款第4项规定：“银行业金融机构违反审慎经营规则的，……采取下列措施：……④责令控股股东转让股权或者限制有关股东的权利……”
D选项当选。见《银行业监督管理法》第42条第1款第3项规定：“银行业监督管理机构依法对银行业金融机构进行检查时，经设区的市一级以上银行业监督管理机构负责人批准。可以对与涉嫌违法事项有关的单位和个人采取下列措施：……③对可能被转移、隐匿、毁损或者伪造的文件、资料，予以先行登记保存……”
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