2. 从业资格
  3. 某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题： 公司应报送而没有报送临时报告，

某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题： 公司应报送而没有报送临时报告，

资格题库2022-08-02  5
问题 某公司申请股票上市交易，被核准。回答下列问题：公司应报送而没有报送临时报告，证券监督管理机构对公司有权采取下列哪些措施?（   ）A.责令公司改正，处以罚款B.对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款C.实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款D.控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
选项 A.责令公司改正，处以罚款
B.对直接负责的主管人员和直接责任人员警告，处以罚款
C.实际控制人有过错的，给予警告，处以罚款
D.控股股东有过错的，给予警告，处以罚款
答案 ABCD
解析 根据《证券法》第197条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织、指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。ABCD全选。
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