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华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行
练习题库
2022-08-02
61
问题
华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?A:从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产B:以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保C:就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款D:向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
选项
A:从事证券投资时,将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B:以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C:就其管理的信泰基金与其他基金的财产,规定不同的基金收益条款
D:向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12%
答案
BCD
解析
【考点】基金管理人【详解】2012年修订的《证券投资基金法》第21条规定:“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为:(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;(二)不公平地对待其管理的不同基金财产;(三)利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(五)侵占、挪用基金财产;(六)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(七)玩忽职守,不按照规定履行职责;(八)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。”A项做法正确,B项属第3项规定的行为,C项属于第2项规定的行为,D项属于第4项规定的行为。因此BCD应选。
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法律职业试卷二客观题题库司法考试法律职业资格分类
法律职业试卷二客观题
司法考试法律职业资格
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