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商业银行下列行为中不违反内部控制制衡性原则的是( )。A.董事会审计委员会主
商业银行下列行为中不违反内部控制制衡性原则的是( )。A.董事会审计委员会主
资格题库
2022-08-02
104
问题
商业银行下列行为中不违反内部控制制衡性原则的是( )。A.董事会审计委员会主任委员兼任绩效考核委员会委员B.内部审计部门负责人兼任合规部门负责人C.信贷业务客户经理同时负责贷款风险分类D.副行长同时分管零售贷款业务和公司信贷业务
选项
A.董事会审计委员会主任委员兼任绩效考核委员会委员
B.内部审计部门负责人兼任合规部门负责人
C.信贷业务客户经理同时负责贷款风险分类
D.副行长同时分管零售贷款业务和公司信贷业务
答案
A
解析
商业银行内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面形成相互制约、相互监督的机制。相互制衡是建立和实施内部控制的核心理念, 更多体现为不相容构、岗位或人员的互相分离和制约。无论是在银行决策、执行环节,还是在监督环节,如果做不到不相容岗位相互分离和制约,将会造成滥用职权或串通舞弊,导致内部控制的失败,给银行经营发展带来重大隐患。不相容职务通常包括可行性研究与决策审批,决策审批与执行,执行与监督检查等。
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