（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析

题库2022-08-02 69

问题（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。A.合规风险识别B.合规风险测试C.合规风险评估D.合规风险监测

选项 A.合规风险识别
B.合规风险测试
C.合规风险评估
D.合规风险监测

答案 A

解析合规风险识别是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析判断，并且通过收集和整理银行所有的合规风险点形成合规风险列表，以便进一步对合规风险进行评估和监测等系统性活动。

转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2060329.html

本试题收录于：中级银行管理题库中级银行从业分类

中级银行管理

中级银行从业

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析

中级银行管理

中级银行从业

由于接待方的疏忽、计划不周等原因造成的事故称为（）。A.—般事故 B.责任事

把分析的对象或现象的各个部分、各种属性联合成一个统一的整体。这种逻辑方法是（)。

导游服务是一种复杂的和（）的服务，贯穿于旅游活动全过程。A.高强度 B.高风险

食品生产经营者在有发生食品安全事故潜在风险时，应当立即停止食品生产经营活动，并向

中国公民因前往外国定居、探亲、学习、就业、旅行、从事商务活动等非公务原因出国的，

根据《旅游安全管理办法》规定，风险提示发布后，旅行社应当根据风险级别分别采取措施

根据《旅游法》第77条规定，（）建立旅游目的地安全风险提示制度。A.国家 B.

根据《旅游安全管理办法》规定，县级以上地方各级旅游主管部门应当定期统计分析本行政

因旅行社原因造成旅游者未能乘坐预定的公共交通工具的，旅行社应赔偿旅游者的直接经济

境内旅游，因旅行社原因未成行，在出发前2日通知旅游者，应向旅游者全额退还预付旅游

至于负者歌于滁，行者休于树，前者呼，后者应，伛偻提携，往来而不绝者，滁人游也。临溪而渔，溪深而鱼肥；酿泉为酒，泉香而酒冽；山肴野蔌，杂然而前陈者，太守宴

"I’vejustheardthatMike’smovedjobs,"saidJacktoPeter."Thestranget

Therearesomeproblemareasforinternationalstudentsandimmigrantsstudy

根据《中华人民共和国安全生产法》规定，生产经营单位从业人员订立的劳动合同，应当载

下列疾病累及的牙齿为 A. B. C. D. E.畸形舌尖多见于

2岁患儿，水肿20天，血压90／70n硼Hg，尿蛋白(+++)，RBC1～2／H

在免疫球蛋白测定中，检测阈值可达O．1mg／L的方法有()A.免疫胶乳比浊法

筏板基础宽10m，埋置深度5m，地基下为厚层粉土层，地下水位在地面下20m

数值型数据离散程度的测度指标有（　　）。A.极差 B.中位数 C.标准差

（2018年真题）巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成

（ ）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析

中级银行管理

中级银行从业

由于接待方的疏忽、计划不周等原因造成的事故称为（）。A.—般事故 B.责任事

把分析的对象或现象的各个部分、各种属性联合成一个统一的整体。这种逻辑方法是（)。

导游服务是一种复杂的和（）的服务，贯穿于旅游活动全过程。A.高强度 B.高风险

食品生产经营者在有发生食品安全事故潜在风险时，应当立即停止食品生产经营活动，并向

中国公民因前往外国定居、探亲、学习、就业、旅行、从事商务活动等非公务原因出国的，

根据《旅游安全管理办法》规定，风险提示发布后，旅行社应当根据风险级别分别采取措施

根据《旅游法》第77条规定，（）建立旅游目的地安全风险提示制度。A.国家 B.

根据《旅游安全管理办法》规定，县级以上地方各级旅游主管部门应当定期统计分析本行政

因旅行社原因造成旅游者未能乘坐预定的公共交通工具的，旅行社应赔偿旅游者的直接经济

境内旅游，因旅行社原因未成行，在出发前2日通知旅游者，应向旅游者全额退还预付旅游

至于负者歌于滁，行者休于树，前者呼，后者应，伛偻提携，往来而不绝者，滁人游也。临溪而渔，溪深而鱼肥；酿泉为酒，泉香而酒冽；山肴野蔌，杂然而前陈者，太守宴

"I’vejustheardthatMike’smovedjobs,"saidJacktoPeter."Thestranget

Therearesomeproblemareasforinternationalstudentsandimmigrantsstudy

根据《中华人民共和国安全生产法》规定，生产经营单位从业人员订立的劳动合同，应当载

下列疾病累及的牙齿为 A. B. C. D. E.畸形舌尖多见于

2岁患儿，水肿20天，血压90／70n硼Hg，尿蛋白(+++)，RBC1～2／H

在免疫球蛋白测定中，检测阈值可达O．1mg／L的方法有()A.免疫胶乳比浊法

筏板基础宽10m，埋置深度5m，地基下为厚层粉土层，地下水位在地面下20m

数值型数据离散程度的测度指标有（ ）。A.极差 B.中位数 C.标准差

（2018年真题）巴塞尔委员会是1974年由十国集团中央银行行长倡议建立的，其成

（）是指对银行内部合规风险的存在或发生的可能性以及合规风险产生的原因等进行分析

数值型数据离散程度的测度指标有（　　）。A.极差 B.中位数 C.标准差