2. 从业资格
  3. 关于交易对手的国别风险识别，商业银行应当（　　）。A.对涉及敏感国家或地区的业务

关于交易对手的国别风险识别，商业银行应当（　　）。A.对涉及敏感国家或地区的业务

免费题库2022-08-02  57
问题 关于交易对手的国别风险识别，商业银行应当（　　）。A.对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息D.对交易对手进行尽职调查E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
选项 A.对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕
B.严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规
C.及时录入、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息
D.对交易对手进行尽职调查
E.及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息
答案 ABCE
解析 银行业金融机构在进行交易对于尽职调查时，应当严格遵守反洗钱和反恐融资法律法规，严格执行联合国安理会的有关决议，对涉及敏感国家或地区的业务及交易保持高度警惕，及时查询包括联合国制裁决议在内的与本机构经营相关的国际事件信息，建立和完善相应的管理信息系统，及时录人、更新有关制裁名单和可疑交易客户等信息，防止个别组织或个人利用本机构从事支持恐怖主义、洗钱或其他非法活动。
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