2. 从业资格
  3. 　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.

　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任 B.

免费题库2022-08-02  70
问题 　　利用个人理财业务从事洗钱活动需追究相关责任人的(　　)。A.刑事责任B.民事责任C.行政责任D.道德责任
选项 A.刑事责任
B.民事责任
C.行政责任
D.道德责任
答案 A
解析 　需追究刑事责任的情形主要是对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员进行处理，构成犯罪的，依法追究刑事责任情形包括：①违规开展个人理财业务造成银行或客户重大经济损失的;②未建立相关风险管理制度和管理体系，或虽建立了两个制度但未落实，造成重大经济损失的;③泄露或不"-3使用客户个人资料和交易信息记录造成严重后果的;④利用个人理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤挪用单独管理的客户资产的。从事洗钱活动已经触犯刑法了，需要追究相关责任的刑事责任。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2040704.html
本试题收录于： 中级个人理财题库中级银行从业分类

中级个人理财

中级银行从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)