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销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。A.接受客户全权委托,私
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。A.接受客户全权委托,私
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2022-08-02
197
问题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形( )。A.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购,申购,赎回等交易B.擅自更改客户交易命令C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员D.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益E.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或盈亏分担
选项
A.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购,申购,赎回等交易
B.擅自更改客户交易命令
C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
D.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
E.对客户做出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或盈亏分担
答案
ABCDE
解析
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;(2)诋毁其他机构的理财产品或销售人员;(3)散布虚假信息,扰乱市场秩序;(4)违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易;(5)违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;(6)挪用投资者交易资金或理财产品;(7)擅自更改投资者交易指令;(8)其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。
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中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类
中级银行业法律法规与综合能力
中级银行从业
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