2. 从业资格
  3. 销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形（ ）。A.接受客户全权委托，私

销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形（ ）。A.接受客户全权委托，私

最全题库2022-08-02  169
问题 销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形（   ）。A.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购，申购，赎回等交易B.擅自更改客户交易命令C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员D.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益E.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或盈亏分担
选项 A.接受客户全权委托，私自代理客户进行理财产品认购，申购，赎回等交易
B.擅自更改客户交易命令
C.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
D.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
E.对客户做出盈亏承诺，与客户以口头或书面形式约定利益分成或盈亏分担
答案 ABCDE
解析 销售人员从事理财产品销售活动，不得有下列情形：（1）在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂；（2）诋毁其他机构的理财产品或销售人员；（3）散布虚假信息，扰乱市场秩序；（4）违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易；（5）违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担；（6）挪用投资者交易资金或理财产品；（7）擅自更改投资者交易指令；（8）其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2039130.html
本试题收录于： 中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类

中级银行业法律法规与综合能力

中级银行从业

相关试题推荐
随机试题
最新回复(0)