首页
登录
从业资格
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。A.不得为身份不明的客户提供
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。A.不得为身份不明的客户提供
考试题库
2022-08-02
24
问题
银行业从业人员在办理业务时须遵循的规则有( )。A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易B.客户由他人代理办理业务的,应核对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件C.可以为同一客户开立多个基本存款账户D.核对并登记客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件E.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
选项
A.不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易
B.客户由他人代理办理业务的,应核对代理人和被代理人的身份证或者其他身份证明文件
C.可以为同一客户开立多个基本存款账户
D.核对并登记客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件
E.不得为客户开立匿名账户或者假名账户
答案
ABDE
解析
从业人员在办理业务时须遵循以下规则:(1)银行在与客户建立业务关系或者为客户提供规定金额以上的现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或者其他身份证明文件,进行核对并登记。(2)客户由他人代理办理业务的,银行应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记。(3)银行不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2038966.html
本试题收录于:
中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类
中级银行业法律法规与综合能力
中级银行从业
相关试题推荐
客户法人治理结构的不完善,有可能对其正常的生产经营带来难以预期的负面影响,信贷人
在通过供、产、销三个方面分析客户的经营状况时,下列哪一个指标不被考虑在内?(
银行业金融机构应该至少每()开展一次绿色信贷的全面评估工作,并向银行业监管机
在客户信用等级和客户评价报告的有效期内,对发生影响客户资信的重大事项,商业银行应
下列关于实贷实付说法正确的有()。A.实贷实付要求银行业金融机构在贷款发放过
授信额度的决定因素有()。A.客户的还款能力 B.贷款组合管理的限制 C
下列关于客户信用评级方法的说法,正确的有()。A.专家分析方法的优点在于综合
进货渠道对货品的质量和价格都起着决定性的影响。商业银行分析客户的进货渠道可以从(
申请固定资产贷款的客户应向银行提供()等。A.借款人近三年和最近一期的财务报
下列各项中,属于公司客户的管理状况风险的有()。A.购货商减少采购 B.管
随机试题
Anactorcannotwellplaytherolewithoutlifeexperience______adancercanm
损失补偿的范围中,保险标的的合理费用主要是指()。A.诉讼支出 B.修理费
下列关于“三宝”在使用中的做法,不正确的是()A.进入施工现场的人员必须正确佩戴
Childrenarcverycurious___________.A.
当利率看跌时,可以() Ⅰ.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具
共用题干 冯老先生现年78岁,和老伴相依为命,膝下有三个孩子,冯老大、冯老二、
铁路的规模型特征难以吸引外部经济主体进入铁路的建设和经营,这是由于所谓的()效
(2021年真题)某社会工作服务机构受当地政府委托,在某镇建立了社会工作站,助力
某厂30~34岁组工人500名,某年内2人死于肺癌,已知该年全人口30~34岁组
2×22年年初,甲公司购买了A公司当日发行的一般公司债券,面值为100000
最新回复
(
0
)