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销售人员从事理财产品销售活动,不得有( )等情形。A.诋毁其他机构的理财产品或
销售人员从事理财产品销售活动,不得有( )等情形。A.诋毁其他机构的理财产品或
题库
2022-08-02
41
问题
销售人员从事理财产品销售活动,不得有( )等情形。A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员B.对客户作出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益D.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、赎回等交易E.擅自更改客户交易指令
选项
A.诋毁其他机构的理财产品或销售人员
B.对客户作出盈亏承诺,与客户以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担
C.在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益
D.接受客户全权委托,私自代理客户进行理财产品认购、赎回等交易
E.擅自更改客户交易指令
答案
ABCDE
解析
销售人员从事理财产品销售活动,不得有下列情形:
(1) 在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益,承诺进行利益输送,通过给予他人财物或利益,或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂;
(2) 诋毁其他机构的理财产品或销售人员;
(3) 散布虚假信息,扰乱市场秩序;
(4) 违规接受投资者全权委托,私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易;
(5) 违规对投资者作出盈亏承诺,或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担;
(6) 挪用投资者交易资金或理财产品;
(7) 擅自更改投资者交易指令;
(8) 其他可能有损投资者合法权益和所在机构声誉的行为。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/2037126.html
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中级银行业法律法规与综合能力题库中级银行从业分类
中级银行业法律法规与综合能力
中级银行从业
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