2. 从业资格
  3. 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。A.保持与监管机构日常的工作联系

下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。A.保持与监管机构日常的工作联系

考试题库2022-08-02  35
问题 下列不属于商业银行合规管理部门职责的是（ ）。A.保持与监管机构日常的工作联系B.制定合规管理计划C.协助前台部门营销客户D.评价商业银行各项政策的合规性
选项 A.保持与监管机构日常的工作联系
B.制定合规管理计划
C.协助前台部门营销客户
D.评价商业银行各项政策的合规性
答案 C
解析 合规管理部门应履行基本职责除ABD三项外，还有：①持续关注法律、规则和准则的最新发展；②协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训；③组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；④积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险；⑤收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据；⑥实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。
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