2. 从业资格
  3. （2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A

（2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（ ）。A

免费题库2022-08-02  38
问题 （2020年真题）关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（   ）。A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
选项 A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则
B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织
答案 D
解析 由基金管理人和市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织。D选项错误。
行业自律与政府监管的区别。第一，性质不同。政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束。 第二，依据不同。政府监管依据国家的有关法律、法规、规章和政策，而行业自律除了依据国家的有关法律、法规、规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程、业务规则、细则。 第三，对违法违规者的处罚不同。政府监管机构可以对违法违规的市场主体采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施和行政处罚；而行业自律组织对其成员的处罚较轻，一般为公开谴责、暂停会员资格、取消会员资格等。
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