首页
登录
从业资格
(2019年真题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是(
(2019年真题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是(
最全题库
2022-08-02
66
问题
(2019年真题)关于股权投资基金信息披露的自律管理措施,以下表述错误的是( )A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
选项
A.信息披露义务人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取强制培训等纪律处分
B.股权投资基金管理人在一年之内两次被采取公开谴责,首次不记入诚信档案,第二次应记入诚信档案
C.股权投资基金管理人在两年之内两次被采取加入黑名单纪律处分的,由中国证券投资基金业协会移交中国证监会处理
D.股权投资基金管理人未按要求披露信息的,中国证券投资基金业协会可视情节轻重对其采取撤销管理人登记等纪律处分
答案
B
解析
信息披露的自律管理措施 如股权投资基金管理人未按要求披露信息或出现违法违规行为,基金业协会将采取如下管理措施: (1)信息披露义务人违反《信披办法》的,投资者可以向基金业协会投诉或举报、基金业协会可以要求其限期改正;逾期未改正的,基金业协会可以视情节轻重对信息披露义务人及主要负责人采取谈话提程、书面警示、要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单等纪律处分; (2)股权投资基金管理人违反《信披办法》的,基金业协会可视情节轻重对基金管理人采取公开谴责、暂停办理相关业务、撤销管理人登记或取消会员资格等纪律处分;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,基金业协会可采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认为不适当人选、暂停或取消基金从业资格等纪律处分,并记入诚信档案;情节严重的,移交中国证监会处理; (3)股权投资基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的,基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分;在两年之内两次被采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分的,由基金业协会移交中国证监会处理。
转载请注明原文地址:https://tihaiku.com/congyezige/1865128.html
本试题收录于:
私募股权投资基金基础知识题库基金从业资格分类
私募股权投资基金基础知识
基金从业资格
相关试题推荐
A、推理形式错误 B、小前提错误 C、大前提错误 D、大前提和小前提都错误
在讲授高中第一册的《错误》一文时,老师问学生:诗中女子等待的心理如何,是否能模仿
学习完《劝学》一课后,教师引导学生总结文中“而”字的用法,下列说法错误的 是(
依据语文新课标的表述,下列说法错误的一项是()A.语文课程是实践性课程,应着
初中文言文复习课上,教师引导学生归纳学过的文言文中虚词“乃”的用法。下列归纳错误
在初三语文复习课上,教师引导学生归纳总结中国古代诗歌流派的相关知识。下列说法错误
文言文复习课上,教师引导学生总结重要文言实词“病”的不同意思。下列说法错误的是(
根据《普通高中语文课程标准(实验)》的要求,下列表述正确的是()。A.课
命制初中学生语文学业水平测试工具,需要遵循一定的标准,下列表述正确的一项是(
老师故意提一些错误的问题,让学生帮老师纠正错误,这种提问方式是()。A.直问
随机试题
Allanimalsmustrest,butdotheyreallysleepasweknowit?Theanswerto
SimonFanshawepresentsdifferentpeople’sopinionsonBritishmannersbecause__
[originaltext]M:Hi.Ihaveareservationfortonight.MynameisCharlesNelso
以下不是按统计抽样检验的目的划分的是()。A.预防性抽样检验 B.计数抽
慢性肾炎的治疗原则中正确的是A、限盐,肾功不全者应控制蛋白摄入量 B、加强磷
某药厂欲测试其所生产的某种维生素是否会对人体造成不良的副作用,于是征求2000名
归脾汤的功用是A、健脾养心,益气摄血 B、健脾益气,宁心安神 C、滋阴清热,
关于基金管理人内部控制基本要素,以下表述错误的是()。A.内部监控是指督察长对
2020年1—6月,限额以上单位商品零售额同比约增长:A.6.53% B.
某药店向顾客王某推荐一种价格较低的名牌美乳化妆品,王某对该产品的低价表示疑惑,药
最新回复
(
0
)