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关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是( )A.行业自律作为一种市场治理手
关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是( )A.行业自律作为一种市场治理手
资格题库
2022-08-02
22
问题
关于股权投资基金行业自律,以下表述正确的是( )A.行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动C.行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
选项
A.行业自律作为一种市场治理手段,是政府监管的有机组或部分
B.行业自律是在政府监管的甚础上,行业成员联合设定行业规则的活动
C.行业自律组织创建行业规则,由政府监管部门对自律组织的内部成员执行行业规则
D.行业自律组织一般由中国证监会及其派出机构、投资基金管理人和其他基金服务机构构成
答案
B
解析
股权投资基金行业自律,是指行业自律组织对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督和约束。股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式,由基金管理人和其他基金服务机构组成(D错误)。股权投资基金行业自律既是行业交易规则的自我制定过程,也是一种与政府监管相并列的市场治理手段(A错误)。行业自律是在法律规定和政府监管的基础上,行业成员联合设定行业规则的活动(B正确),行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等。同时,行业自律是由行业自律组织实施的自律约束,行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则(C错误)。
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