2. 从业资格
  3. 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规

股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规

考试题库2022-08-02  36
问题 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及部门规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（　　）等措施；构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。Ⅰ行政命令Ⅱ行政处罚Ⅲ行政监管措施Ⅳ移送司法机关A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
选项 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案 B
解析 股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。
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