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拟申请登记私募基金管理人( )的情形,协会将不予办理登记。 Ⅰ申请机构存在虚
拟申请登记私募基金管理人( )的情形,协会将不予办理登记。 Ⅰ申请机构存在虚
练习题库
2022-08-02
31
问题
拟申请登记私募基金管理人( )的情形,协会将不予办理登记。Ⅰ申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为Ⅱ申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录Ⅲ申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
选项
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
D
解析
拟申请登记私募基金管理人存在以下情形的,协会将不予办理登记:1.申请机构违反《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》关于资金募集相关规定,在申请登记前违规发行私募基金,且存在公开宣传推介、向不合格投资者募集行为的。2.申请机构存在虚假填报、恶意欺诈等行为。申请机构提供,或申请机构与律师事务所、会计师事务所及其他第三方中介机构等串谋提供虚假登记信息,或提交的登记信息存在误导性陈述、重大遗漏的。3.申请机构兼营民间借贷、民间融资、配资业务、小额理财、小额借贷、P2P/P2B、众筹、保理、担保、房地产开发、交易平台等与私募基金业务相冲突业务的。4.申请机构被列入企业信用信息公示系统严重违法企业公示名单的。5.申请机构的高管人员最近三年存在重大失信记录,或最近三年被中国证监会采取市场禁入措施。6.中国证监会和中国证券投资基金业协会认定的其他情形。
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