2. 从业资格
  3. 当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序

当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序

题库2022-08-02  40
问题 当普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循的程序表述不正确的是（　　）。A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
选项 A.普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息
B.基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品
C.基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定
D.普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，但未明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示
答案 D
解析 普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品的，基金销售应遵循以下程序：
（1）普通投资者主动向基金募集机构提出申请，明确表示要求购买具体的、高于其风险承受能力的基金产品，并同时声明，基金募集机构及其工作人员没有在基金销售过程中主动推介该基金产品或服务的信息；
（2）基金募集机构对普通投资者资格进行审核，确认其不属于风险承受能力最低类别投资者，也没有违反投资者准入性规定；
（3）基金募集机构向普通投资者以纸质或电子文档的方式进行特別警示，告知其该产品或服务风险高于投资者承受能力；
（4）普通投资者对该警示进行确认，表示已充分知晓该基金产品或者服务风险高于其承受能力，并明确作出愿意自行承担相应不利结果的意思表示；
（5）基金募集机构履行特别警示义务后，普通投资者仍坚持购买该产品的，基金募集机构可以向其销售相关产品。
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