2. 从业资格
  3. 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款

某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款

考试题库2022-08-02  120
问题 某省证监局对辖区内一家股权投资基金现场检查后，发现其违反有关法规， 决定对其罚款100万元。该基金管理人认为处罚过重，可采取的措施有（ ）。Ⅰ．向仲裁机构申请仲裁 Ⅱ．向该省金融办申请行政复议Ⅲ．向人民法院提起诉讼 Ⅳ．向中国证监会申请行政复议A.Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅲ
选项 A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案 A
解析 股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时，中国证监会可以依法进行行政处罚，处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的，可在收到处罚决定书之日起60日内申请行政复议，也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
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